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關(guān)于加強證券期貨投資者教育 基地建設(shè)的指導(dǎo)意見
發(fā)布時間：
2015-11-02 15:03
來源：
為了規(guī)范和推廣投資者教育基地(以下簡稱投教基地)，充 分發(fā)揮其功能，提高投資者教育服務(wù)水平，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進 一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見 》(國發(fā)〔2014〕17 號)、
《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益 保護工作的意見》(國辦發(fā)〔2013〕110 號)精神，現(xiàn)就加強投 教基地建設(shè)工作，提出如下指導(dǎo)意見。
一、總體要求
(一)投教基地的定義。投教基地，是指面向社會公眾開放， 具有證券期貨知識普及、風險提示、信息服務(wù)等投資者教育服務(wù) 功能的場所、網(wǎng)絡(luò)平臺等載體，是開展投資者教育的重要平臺， 可以由下列三類主體建設(shè)運行：一是證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié) 會，以及受中國證監(jiān)會管理、為證券期貨市場提供公共基礎(chǔ)設(shè)施 或者服務(wù)的專門機構(gòu);二是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，上市公司、非上 市公眾公司，以及證券期貨中介服務(wù)機構(gòu);三是其他機構(gòu)，包括 教育科研機構(gòu)、新聞媒體等。
(二)投教基地的功能目標。投教基地通過開展多樣化投資
者教育活動，展示資本市場發(fā)展成果，投放投資者教育產(chǎn)品 ，提 供投資者咨詢等服務(wù)，運用體驗式、互動式等技術(shù)手段，與投資 者進行互動溝通，幫助投資者集中系統(tǒng)、持續(xù)便利地獲取證券期 貨知識，認識投資風險并掌握風險防范措施，知悉權(quán)利義務(wù) ，樹 立理性投資理念，增強自我保護能力，培育成熟的投資者隊伍 。
(三)投教基地的建設(shè)原則。一是公益性原則。投教基地要 堅持公益性質(zhì)，不以營利為目的，平等對待所有投資者。二是專 業(yè)性原則。投教基地要提供專業(yè)、準確的投資者教育信息，不得 欺詐或者誤導(dǎo)投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設(shè)單 位的資源優(yōu)勢，體現(xiàn)差異，突出特色。四是節(jié)約性原則。投教基 地建設(shè)要側(cè)重現(xiàn)有投教載體的升級改造，科學(xué)論證新建載體 ，鼓 勵不同主體協(xié)作互補，避免重復(fù)建設(shè)。
(四)投教基地的命名管理。對于達到本指導(dǎo)意見規(guī)定建設(shè) 標準的投教基地，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)命名為省級投教基 地，其中具有較高質(zhì)量、較大規(guī)模和影響力的投教基地，可以由 中國證監(jiān)會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監(jiān)會及 其派出機構(gòu)對基地建設(shè)單位合規(guī)水平、盈利水平等情況作出實質(zhì) 性判斷或者保證。命名工作遵循公開、公平、公正的原則，采取 集中征集、自愿申報、專家評審、結(jié)果公示的方式，并考慮地區(qū) 平衡，逐步擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年進行一次 ，中 國證監(jiān)會可以視情況調(diào)整。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對所命名投 教基地實行分級和動態(tài)管理，做到有進有出。
二、投教基地建設(shè)標準
(一)投教基地的分類。投教基地按照載體形式不同，分為 實體投教基地和互聯(lián)網(wǎng)投教基地。
(二)投教基地的教育內(nèi)容。投教基地應(yīng)當提供投資者參與 市場需要了解的必要信息，包括但不限于證券期貨基礎(chǔ)知識和專 項產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)、自律規(guī)則，投資風險與防范措施， 投資者權(quán)利義務(wù)、權(quán)利行使與救濟方式，非法證券期貨活動的特 征與危害，互聯(lián)網(wǎng)金融與信息安全知識等，注重運用典型案例開 展教育。
(三)投教基地的功能區(qū)域。 投教基地應(yīng)當具備產(chǎn)品展示 區(qū)、專家講堂區(qū)、模擬體驗區(qū)、互動溝通區(qū)、征集意見區(qū)等基本 功能區(qū)域，還可以根據(jù)投資者需要以及建設(shè)單位的優(yōu)勢設(shè)置特色 區(qū)域。
(四)實體投教基地的標準。實體投教基地的標準包括:
1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的場所設(shè)施，按規(guī) 定對社會公眾開放，有一定的受眾面和較好的效果，配備滿足投 資者教育需求的軟硬件設(shè)備，有專人引導(dǎo)、講解，設(shè)有宣傳投教 基地工作的網(wǎng)站或者專欄;
2. 展示或者投放符合規(guī)定數(shù)量和質(zhì)量的投教產(chǎn)品，其中應(yīng) 有一定數(shù)量的原創(chuàng)產(chǎn)品，積極開展公益性投教活動，及時滿足投 資者合理的教育需求;
3. 具有保障投教基地正常運行的經(jīng)費，設(shè)有明確的投教基
地管理部門，具備開展投教工作所需的人員，具有完善的投教基 地管理與考核制度;
4. 不存在本指導(dǎo)意見規(guī)定的禁止情形;
5. 符合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)投資者需要規(guī)定的其 他條件。
(五)互聯(lián)網(wǎng)投教基地的標準。互聯(lián)網(wǎng)投教基地的標準，除 前述實體投教基地第 2 項至第 5 項標準外還包括:
1. 具備一定規(guī)模的專門用于投資者教育的網(wǎng)絡(luò)平臺，可隨 時接受社會公眾訪問，訪問量不少于規(guī)定人數(shù)，配備滿足投資者 教育需求的軟硬件設(shè)備;
2. 網(wǎng)絡(luò)防護體系完善，網(wǎng)站欄目設(shè)計合理，檢索功能強大， 信息準確、豐富，更新率達到規(guī)定標準。
為適應(yīng)市場發(fā)展和投資者需要，投教基地的具體量化標準， 由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)另行規(guī)定。
三、投教基地的申報命名
(一)申報主體。投教基地的申報主體是負責其建設(shè)運行的 具有獨立法人資格的單位，省級投教基地可以由其授權(quán)建設(shè)運行 該基地的分支機構(gòu)申報。兩個以上主體合作建設(shè)運行投教基地 的，應(yīng)當商定由其中一方主體負責申報。
(二)申報材料。申報主體應(yīng)當提供以下材料，并保證信息 的真實性和準確性：
1. 投教基地申報表;
2. 申報主體營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;
3. 投教基地建設(shè)運行方案及效果、年度投放投教產(chǎn)品或者 開展投教活動的資料、投教基地管理制度等;
4. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求提交的其他材料。
(三)申報途徑。 國家級投教基地申報材料提交中國證監(jiān) 會，省級實體投教基地申報材料提交基地所在地中國證監(jiān)會派出 機構(gòu)，省級互聯(lián)網(wǎng)投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證 監(jiān)會派出機構(gòu)。
(四)命名程序。對證券期貨行業(yè)外機構(gòu)申報投教基地的， 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以征求相關(guān)主管部門意見 。對證券期 貨市場經(jīng)營主體申報國家級投教基地的，中國證監(jiān)會可以征求相 關(guān)派出機構(gòu)意見。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織專家對申報材料 進行評審，向社會公示評審結(jié)果后，正式為投教基地命名并向社 會公布。派出機構(gòu)在命名省級投教基地后應(yīng)報中國證監(jiān)會備案 。
四、投教基地的監(jiān)督管理
(一)監(jiān)督管理主體。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責監(jiān)督管 理所命名的投教基地，證券期貨行業(yè)外機構(gòu)申報的投教基地同時 接受相關(guān)主管部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
(二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國 證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)頒發(fā)的投教基地標識。
(三)日常運行。投教基地要主動開展投資者教育工作，確 保持續(xù)符合本指導(dǎo)意見規(guī)定的建設(shè)標準，及時報送投資者教育工
作情況和成果，主動告知命名主體投教基地變更名稱、地址 、負 責人等重要事項。
(四)考核管理。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)建立健全考核機 制，確保投教基地持續(xù)符合建設(shè)標準。投教基地要主動配合 ，并 對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改?？己私Y(jié)果要向社會公布。
(五)激勵措施。中國證監(jiān)會鼓勵各類主體積極參與投教基 地建設(shè)，可以采取以下措施：
1. 證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會和專門機構(gòu)以及各轄區(qū)市 場主體申報投教基地的命名與考核情況，將作為中國證監(jiān)會評價 相關(guān)單位投資者保護工作時的加分項;
2. 證券公司、期貨公司及其分支機構(gòu)申報投教基地的命名 與考核情況，將逐步納入證券公司、期貨公司的分類監(jiān)管，作為 評價投資者保護相關(guān)指標的加分項;
3. 在選擇投資者教育及相關(guān)培訓(xùn)、研究、宣傳工作的承辦 或者合作單位時，優(yōu)先考慮受命名投教基地的申報主體，特別是 考核結(jié)果優(yōu)秀的投教基地;
4. 組織為投教基地提供投教產(chǎn)品、師資力量，開展業(yè)務(wù)培 訓(xùn)，資助創(chuàng)新投教項目，組織信息共享交流，表彰宣傳先進 ，對 服務(wù)面廣的國家級投教基地加強支持服務(wù)。
(六)禁止情形。投教基地不得存在下列情形：
1. 從事違法違規(guī)、欺詐誤導(dǎo)投資者的活動;
2. 明知或者應(yīng)當知道投資者教育信息存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏，仍向投資者提供，或者不平等對待所有投 資者，服務(wù)質(zhì)量差，或者存在安全隱患等問題;
3. 不履行本指導(dǎo)意見規(guī)定的日常工作要求，不參加、不配 合考核，或者考核不合格;
4. 從事其他損害投資者合法權(quán)益的活動。 對于存在上述情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將要求投教
基地限期改正，情節(jié)嚴重或者逾期不改正的，取消命名并向社會 公布。被取消命名的申報單位三年內(nèi)不得再次申報 。派出機構(gòu)取 消省級投教基地命名后，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。
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